評(píng)論員文章

5月7日晚間，風(fēng)波之中的廖英強(qiáng)回應(yīng)了證監(jiān)會(huì)對(duì)其處罰一事，在其接近23分鐘的視頻中，廖英強(qiáng)表達(dá)了自己此前因不懂法而違反法規(guī)，但堅(jiān)稱(chēng)被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為操縱的賬戶(hù)為親朋好友的賬戶(hù)；廖英強(qiáng)表示，對(duì)于證監(jiān)會(huì)的處罰，他接受并將認(rèn)錯(cuò)改正，會(huì)按照證監(jiān)會(huì)的要求，繳納罰款。

對(duì)于超過(guò)1億的罰款數(shù)額，他表達(dá)了自己善于炒股，在其他方面也有發(fā)展，并不缺少繳納罰款的財(cái)產(chǎn)。

5月6日，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)顯示，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶(hù)組買(mǎi)入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣(mài)出。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得4300萬(wàn)元，并處8600萬(wàn)元罰款，合計(jì)1.29億元。

上海證券節(jié)目“名嘴”

被粉絲稱(chēng)為“講投資的郭德綱”

廖英強(qiáng)是誰(shuí)？證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，廖英強(qiáng)住址位于天津，1970年出生。在2012年2月至2016年4月，廖英強(qiáng)在上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。

公開(kāi)資料顯示，《談股論金》作為第一財(cái)經(jīng)證券類(lèi)品牌節(jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。除了《談股論金》，廖英強(qiáng)還從2014年9月開(kāi)始擔(dān)任第一財(cái)經(jīng)頻道周播節(jié)目《談股論金之英強(qiáng)開(kāi)講》的嘉賓主持。

公開(kāi)報(bào)道顯示，交易日的每天上午，廖英強(qiáng)都會(huì)坐在辦公桌的電腦前，分析當(dāng)天的走勢(shì)。而在兩小時(shí)的股評(píng)節(jié)目《談股論金》吸引了眾多的觀眾，廖英強(qiáng)形成了自己獨(dú)特的風(fēng)趣幽默風(fēng)格，枯燥單調(diào)的數(shù)字曲線和技術(shù)講解在他口中變得妙趣橫生、引人入勝，被粉絲戲稱(chēng)為“講投資的郭德綱”。

獨(dú)特的風(fēng)格讓廖英強(qiáng)獲得了較高的人氣，他所主持的兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時(shí)段所有頻道財(cái)經(jīng)類(lèi)節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。

▲廖英強(qiáng)的節(jié)目截圖。圖源網(wǎng)絡(luò)。

成立多家公司與薦股相關(guān)

旗下公司曾被處罰

查閱工商信息發(fā)現(xiàn)，除了財(cái)經(jīng)“名嘴”這一職業(yè)身份之外，廖英強(qiáng)創(chuàng)業(yè)已久，名下有其擔(dān)任股東或高管的多家公司。

天眼查顯示，廖英強(qiáng)為上海英祺文化傳播有限公司、上海股軒文化創(chuàng)意有限公司（持股比例為15%）和上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司（持股比例為85%）股東，三家公司的控制權(quán)牢牢掌握在廖英杰、廖英強(qiáng)、廖英樵三人手中，三家公司的注冊(cè)地址均在南京西路上。

三家公司的注冊(cè)時(shí)間均在2014年至2016年之間，這段時(shí)期正是廖英強(qiáng)職業(yè)薦股生涯的“鼎盛”期。

廖英強(qiáng)作為股東的上述三家公司緊緊圍繞著愛(ài)股軒的薦股工作開(kāi)展業(yè)務(wù)，據(jù)工商信息顯示，上海英祺文化傳播有限公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為文化藝術(shù)交流策劃商務(wù)信息咨詢(xún)，展覽展示服務(wù)、投資管理等，2017年9月11日，公司注冊(cè)登記了股軒仙俠傳軟件。

仟和億教育培訓(xùn)有限公司的主要產(chǎn)品為愛(ài)股軒APP，并與股軒文化、天津股軒資產(chǎn)管理有限公司（廖英樵和廖英杰各持股45%）和廖英杰一同投資了北京亞投財(cái)金信息技術(shù)研究院。

廖英強(qiáng)擔(dān)任高管的另一家公司為愛(ài)操盤(pán)（上海）網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)有限公司，查閱官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，這家公司主要銷(xiāo)售選股課程，由愛(ài)操盤(pán)學(xué)習(xí)終端軟件，仟和億提供師資及研究團(tuán)隊(duì)，制作了一系列的炒股技術(shù)課程。

廖英強(qiáng)作為主講的解盤(pán)類(lèi)節(jié)目在愛(ài)股軒上播出，愛(ài)股軒成為了整個(gè)公司體系中主要的宣傳平臺(tái)，通過(guò)招收會(huì)員、出售炒股課程等實(shí)現(xiàn)盈利。2016年10月11日，股軒文化因違反互聯(lián)網(wǎng)視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定被上海市文化市場(chǎng)行政執(zhí)法總隊(duì)給予處罰。

操縱39只股票獲利4300萬(wàn)元

所謂“搶帽子”是指證券公司、證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員買(mǎi)賣(mài)或者持有相關(guān)證券，并對(duì)該證券或其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，以便通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

廖英強(qiáng)通過(guò)在電視媒體上獲得的影響力，采取先公開(kāi)薦股，逢高再賣(mài)出的交易方法牟利。

證監(jiān)會(huì)披露，2015年3月至2015年11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤(pán)”欄目視頻中公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。

從披露信息來(lái)看，廖英強(qiáng)每次動(dòng)用的資金在1千萬(wàn)到3千萬(wàn)之間，其中買(mǎi)入金額最大的個(gè)股為“清新環(huán)境”。

廖英強(qiáng)在2015年5月14日中午休市期間，在其欄目視頻中推薦了“清新環(huán)境”，其控制的賬戶(hù)于薦股前買(mǎi)入“清新環(huán)境”，薦股后賣(mài)出906100股，賣(mài)出金額3901萬(wàn)元元，盈利191萬(wàn)元。

獲利最多的股票為“海大集團(tuán)”，2015年6月12日，同樣是中午休市期間，廖英強(qiáng)在其欄目中推薦“海大集團(tuán)”，其控制的賬戶(hù)于薦股前買(mǎi)入“海大集團(tuán)”達(dá)4659.5萬(wàn)元，薦股后賣(mài)出161.5萬(wàn)股，盈利230.2萬(wàn)元。

平均每只個(gè)股獲利3%-5%

僅失誤3次

由于廖英強(qiáng)在觀眾中的影響力，使得他推薦的股票，往往能在當(dāng)天有5%左右的漲幅，由于我國(guó)股市采用“T+1”制度，當(dāng)天買(mǎi)入的股民無(wú)法在當(dāng)天賣(mài)出，提前介入的廖英強(qiáng)則有賣(mài)出的權(quán)利。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的材料，記者估算廖英強(qiáng)在其操縱的個(gè)股上平均獲利3%-5%。

從廖英強(qiáng)的獲利額度來(lái)看，每次動(dòng)用1-3千萬(wàn)的資金買(mǎi)入后，廖英強(qiáng)都能獲得3%，甚至10%的收益。并且上述操作的成功率極高，在操縱39支個(gè)股期間，廖英強(qiáng)失手次數(shù)僅為3次。包括了2015年7月27日買(mǎi)入的“桐昆股份”、2015年10月27日買(mǎi)入的“興業(yè)銀行”、2015年11月26日買(mǎi)入的“太陽(yáng)電纜”，虧損金額分別為87.9萬(wàn)元、5.3萬(wàn)元和3574.63元，合計(jì)虧損93.45萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定“股市黑嘴”操縱市場(chǎng)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述事實(shí)有相關(guān)合同、相關(guān)單位提供的資料和情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為廖英強(qiáng)的行為違反了《證券法》第七十七條第一款“禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)”中第（四）項(xiàng)“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。

2017年2月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余在全國(guó)證券期貨工作監(jiān)管會(huì)議上點(diǎn)名批評(píng)“黑嘴”稱(chēng)，有些券商的分析師“語(yǔ)不驚人死不休”，預(yù)測(cè)指數(shù)能到個(gè)位，“全球沒(méi)有券商經(jīng)濟(jì)學(xué)家這么預(yù)測(cè)的，黑嘴又多年沒(méi)打了”。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域和工作部署時(shí)表示，要重點(diǎn)嚴(yán)查嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序，惡意制造市場(chǎng)恐慌情緒的案件，包括通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對(duì)個(gè)股、板塊、市場(chǎng)走勢(shì)和監(jiān)管政策的不實(shí)不當(dāng)言論的行為；充當(dāng)股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。

“股市黑嘴”操縱股價(jià)還有誰(shuí)？

2011年8月3日，北京市第二中級(jí)人民法院以操縱證券市場(chǎng)罪，對(duì)人稱(chēng)“股神”的北京首放投資顧問(wèn)有限公司法定代表人汪建中判處有期徒刑7年，并處罰金逾1.25億元。這也成為A股市場(chǎng)“搶帽子”第一判。

證監(jiān)會(huì)于2008年5月對(duì)汪建中、北京首放涉嫌操縱市場(chǎng)行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，北京首放的法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個(gè)人在投資咨詢(xún)業(yè)的影響，借向社會(huì)公眾推薦股票之際，通過(guò)“先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣(mài)出證券”的手法操縱市場(chǎng)，并非法獲利。

2007年1月至2008年5月期間，他通過(guò)上述手法交易操作了55次，買(mǎi)賣(mài)38只股票或權(quán)證，累計(jì)獲利超過(guò)1.25億元。

在進(jìn)行“搶帽子”的犯罪行為前，汪建中在股民、媒體中頗受歡迎，汪建中曾做過(guò)中央電視臺(tái)二套《中國(guó)證券》欄目特約嘉賓，撰寫(xiě)《炒股看大勢(shì)》，曾被安徽電視臺(tái)選為“資本市場(chǎng)的安徽七大名人”之一。

除了汪建中，同樣倒在第一財(cái)經(jīng)“談股論金”欄目的還有“朱煒明”。2017年7月30日，據(jù)新華社報(bào)道，上海市第一中級(jí)人民法院以操縱證券市場(chǎng)罪對(duì)被告人原國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人、上海市第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目特邀嘉賓朱煒明判處有期徒刑11個(gè)月，并處罰金人民幣76萬(wàn)元，扣押在案的違法所得予以沒(méi)收。

2017年12月，媒體曾報(bào)道，吳定昌利用四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先前買(mǎi)入的股票，并在股票價(jià)格上漲后搶先賣(mài)出相關(guān)股票，獲取非法利益逾460萬(wàn)元。判決書(shū)顯示，被告人吳定昌犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處罰金人民幣2760萬(wàn)元，吳定昌犯罪所得人民幣460.22萬(wàn)元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。