“合規(guī)是影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最重要因素之一,也是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本保障。”在日前舉辦的企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作廣州場(chǎng)會(huì)議上，廣東省貿(mào)促會(huì)副會(huì)長(zhǎng)邱招賢表示，隨著各國政府和相關(guān)國際組織對(duì)企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)中合規(guī)監(jiān)管的不斷強(qiáng)化，再加上中美經(jīng)貿(mào)摩擦和新冠肺炎疫情的嚴(yán)重疊加影響，我國企業(yè)走出去面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正在不斷增加。企業(yè)必須重視自身合規(guī)管理體系建設(shè)，跟蹤了解國內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管的最新形勢(shì)和要求，才能有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

廣東是我國外貿(mào)第一大省，進(jìn)出口規(guī)模約占全國總量的四分之一，連續(xù)35年居全國第一。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2021年一季度，廣東外貿(mào)進(jìn)出口規(guī)模1.83萬億元，比去年同期增長(zhǎng)33.4%，比同期全國29.2%的增長(zhǎng)高出4.2個(gè)百分點(diǎn)。為進(jìn)一步引導(dǎo)廣東企業(yè)開展合規(guī)體系建設(shè)，降低國際化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，廣東省貿(mào)促會(huì)日前聯(lián)合中國貿(mào)促會(huì)在廣州、惠州、肇慶三地開展企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。這是廣東省貿(mào)促會(huì)第三年開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。截至目前，廣東省貿(mào)促會(huì)已在廣州、惠州、東莞、中山、江門、肇慶、潮州等地開展了9場(chǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，為該省1000家規(guī)模以上國有、民營(yíng)外向型企業(yè)進(jìn)行了國際化經(jīng)營(yíng)“合規(guī)體檢”。

“我們?yōu)槊考移髽I(yè)提供了針對(duì)十大領(lǐng)域、120個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估服務(wù)，經(jīng)過專家團(tuán)隊(duì)數(shù)據(jù)分析和研判，形成了密封的、專屬每家企業(yè)的《企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，交到企業(yè)手上，作為國際化經(jīng)營(yíng)的決策參考。”中國貿(mào)促會(huì)法律事務(wù)部副部長(zhǎng)舒寰說。

據(jù)悉，這十大領(lǐng)域分別為美國出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁的政策法規(guī)、美國反腐敗的政策法規(guī)、美國反壟斷的政策法規(guī)、美國證券交易的政策法規(guī)、美國國家安全審查政策法規(guī)、美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)和關(guān)貿(mào)措施的政策法規(guī)、歐盟出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁的政策法規(guī)、歐盟反壟斷的政策法規(guī)、歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例和歐盟關(guān)貿(mào)措施。

舒寰表示，企業(yè)應(yīng)當(dāng)深入了解相關(guān)合規(guī)政策，搭建并完善符合自身特點(diǎn)的合規(guī)體系。企業(yè)還要全面考慮企業(yè)所處國家、地區(qū)、行業(yè)及自身四個(gè)層面上的風(fēng)險(xiǎn)特征、規(guī)則要求和現(xiàn)實(shí)情況，以便制定出既能保障企業(yè)履行合規(guī)義務(wù)、符合相關(guān)要求，又能幫助企業(yè)用正確的方式運(yùn)營(yíng)、發(fā)展和實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的合規(guī)體系。

廣東省貿(mào)促會(huì)建議，凡是涉及境外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，都應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)排查。境外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍較廣，涵蓋對(duì)外貿(mào)易、境外投資、對(duì)外承包工程等相關(guān)內(nèi)容。因此，不僅是從事進(jìn)出口貿(mào)易的企業(yè)，只要存在使用美國、歐盟等國家和地區(qū)的設(shè)備、軟件和服務(wù)，雇傭了外籍員工等情況的企業(yè)和實(shí)體，都可能涉及有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，也需要做風(fēng)險(xiǎn)排查。

具體到實(shí)務(wù)操作層面，北京大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人蔡開明建議，企業(yè)首先要排查交易對(duì)手是誰、是否被美國列入黑名單、交易地區(qū)是哪兒，要做一個(gè)全面的篩查。其次，企業(yè)要排查供應(yīng)鏈，如果供應(yīng)鏈只依賴美國，那么一旦美國采取措施，可能就面臨美元交易被凍結(jié)，這也意味著該企業(yè)國際貿(mào)易的血管基本被掐斷。因此，企業(yè)要搭建多維度的供應(yīng)鏈，尤其是目前廣東省很多企業(yè)的供應(yīng)鏈在離不開美國時(shí)，運(yùn)營(yíng)一定要符合美國對(duì)出口管制的監(jiān)管要求。最后，企業(yè)還要重視中國國內(nèi)的監(jiān)管要求。