評論員文章

“合規是影響企業經營的最重要因素之一,也是企業提高競爭力以及實現可持續發展的根本保障。”在日前舉辦的企業國際化經營合規風險排查工作廣州場會議上，廣東省貿促會副會長邱招賢表示，隨著各國政府和相關國際組織對企業國際化經營中合規監管的不斷強化，再加上中美經貿摩擦和新冠肺炎疫情的嚴重疊加影響，我國企業走出去面臨的合規風險正在不斷增加。企業必須重視自身合規管理體系建設，跟蹤了解國內外合規監管的最新形勢和要求，才能有效防范合規風險。

廣東是我國外貿第一大省，進出口規模約占全國總量的四分之一，連續35年居全國第一。據海關統計，2021年一季度，廣東外貿進出口規模1.83萬億元，比去年同期增長33.4%，比同期全國29.2%的增長高出4.2個百分點。為進一步引導廣東企業開展合規體系建設，降低國際化經營風險，廣東省貿促會日前聯合中國貿促會在廣州、惠州、肇慶三地開展企業國際化經營合規風險排查活動。這是廣東省貿促會第三年開展合規風險排查活動。截至目前，廣東省貿促會已在廣州、惠州、東莞、中山、江門、肇慶、潮州等地開展了9場企業合規風險排查活動，為該省1000家規模以上國有、民營外向型企業進行了國際化經營“合規體檢”。

“我們為每家企業提供了針對十大領域、120個風險點的合規風險識別與評估服務，經過專家團隊數據分析和研判，形成了密封的、專屬每家企業的《企業國際化經營合規風險評估報告》，交到企業手上，作為國際化經營的決策參考。”中國貿促會法律事務部副部長舒寰說。

據悉，這十大領域分別為美國出口管制與經濟制裁的政策法規、美國反腐敗的政策法規、美國反壟斷的政策法規、美國證券交易的政策法規、美國國家安全審查政策法規、美國知識產權和關貿措施的政策法規、歐盟出口管制與經濟制裁的政策法規、歐盟反壟斷的政策法規、歐盟通用數據保護條例和歐盟關貿措施。

舒寰表示，企業應當深入了解相關合規政策，搭建并完善符合自身特點的合規體系。企業還要全面考慮企業所處國家、地區、行業及自身四個層面上的風險特征、規則要求和現實情況，以便制定出既能保障企業履行合規義務、符合相關要求，又能幫助企業用正確的方式運營、發展和實現企業目標的合規體系。

廣東省貿促會建議，凡是涉及境外經營業務的企業，都應參加風險排查。境外經營業務的范圍較廣，涵蓋對外貿易、境外投資、對外承包工程等相關內容。因此，不僅是從事進出口貿易的企業，只要存在使用美國、歐盟等國家和地區的設備、軟件和服務，雇傭了外籍員工等情況的企業和實體，都可能涉及有關合規風險，也需要做風險排查。

具體到實務操作層面，北京大成律師事務所高級合伙人蔡開明建議，企業首先要排查交易對手是誰、是否被美國列入黑名單、交易地區是哪兒，要做一個全面的篩查。其次，企業要排查供應鏈，如果供應鏈只依賴美國，那么一旦美國采取措施，可能就面臨美元交易被凍結，這也意味著該企業國際貿易的血管基本被掐斷。因此，企業要搭建多維度的供應鏈，尤其是目前廣東省很多企業的供應鏈在離不開美國時，運營一定要符合美國對出口管制的監管要求。最后，企業還要重視中國國內的監管要求。