評論員文章

(資料圖)

中新經緯8月9日電 美國證券交易委員會(SEC)8日公告，對10家經紀交易商、1家雙重注冊的經紀交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工存在未持續維護和保存電子通信記錄等不當行為。

圖源：美國證券交易委員會(SEC)網站，下同。

美國SEC稱，受到指控的11家機構承認其行為違反了美國證券法的相關條例，并同意支付合計2.89億美元的罰款。11家機構罰款明細如下。

美國SEC執法部門主任Gurbir S. Grewal表示，“迄今為止，美國SEC已采取30項執法行動，并下令罰款超過15億美元。盡管一些經紀交易商和投資顧問已經注意到這一信息，進而自我報告違規行為或改進內部政策和程序，但今天的行動提醒我們，許多人仍然沒有注意到。”

美國SEC執法副主任Sanjay Wadhwa表示，“今天和解的11家公司承認，他們的行為違反了有關法律，并正在采取措施以防今后發生類似的違法行為。然而，我們知道其他受SEC監管的實體也犯下了類似違規行為，因此我們在全行業范圍內強制執行合規性的工作仍在繼續。”

美國SEC調查發現，所有11家公司都長期普遍存在“渠道外”溝通情況。這些公司承認，至少從2019年開始，他們的員工經常通過個人設備上的各種消息平臺(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就雇主的業務進行交流。這些公司沒有維護或保留這些非渠道通信的絕大多數，而這違反了聯邦證券法。這些問題涉及多個級別的員工，包括主管和高級管理人員。

11家經紀交易商均被指控違反1934年《證券交易法》中的某些記錄保存規定，并且未能進行合理監督以防止和發現這些違規行為。其中，Wedbush Securities Inc.是一家雙重注冊的經紀交易商和投資顧問，還被指控違反1940年《投資顧問法》的某些記錄保存條款，并且未能進行合理監督，以防止和發現這些違規行為。

除了巨額經濟處罰外，上述11家公司還被勒令停止違規行為，并受到譴責。這些公司還同意聘請獨立合規顧問，對其政策和程序以及各自的框架進行全面審查。

來源：中新經緯 編輯：丁豐林